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刑事律师所|非法吸收公众存款案例分析三
编辑:刑事律师事务所   时间:2020/11/27

刑事律师所|案件事实

被告人李×、徐×、高×、马×的供述,被害人徐×1、赵×等人的陈述、股权投资基金协议、借款协议、收据、质押承诺函、银行账户交易明细等相关书证材料,证人易×、回×、刘×、赵×1、王×、孙×等人的证言,企业法人营业执照及工商登记材料,山东省矿业交易鉴证书、采矿许可证、石矿承包开采合同及矿山收购协议,银行交易明细、冻结存款通知书,刑事判决书、释放证明书,公安机关出具的搜查笔录、扣押物品清单、在逃人员登记表、到案经过及户籍材料等。

根据上述事实及证据,一审法院认为:被告人李×、徐×、高×、马×法制观念淡薄,以×公司为依托,向社会公众吸收资金,扰乱金融秩序,数额巨大,四被告人的行为触犯了刑法,均已构成非法吸收公众存款罪,依法均应予惩处。北京市朝阳区人民检察院指控被告人李×、徐×、高×、马×犯非法吸收公众存款罪的事实清楚,证据确实、充分,指控罪名成立。在共同犯罪中,被告人李×起组织、领导作用,系主犯;被告人徐×、高×、马×起帮助作用,作用相对较小,系从犯。鉴于四被告人归案后如实供述主要犯罪事实,故对被告人李×、徐×所犯罪行分别予以从轻处罚,对被告人高×、马×所犯罪行分别予以减轻处罚,并对被告人马×宣告缓刑。被告人徐×、马×、高×在特定时间参与实施犯罪,应对其任职期间的涉案金额承担责任,故根据上述三被告人的任职时间对涉案金额分别予以认定。另依法责令四被告人退赔被害人的经济损失,在案款物一并处理。故依法判决:被告人李×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九年,罚金人民币四十万元;被告人徐×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,罚金人民币十万元;被告人高×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月,罚金人民币八万元;被告人马×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,罚金人民币三万元;责令被告人李×、徐×、马×、高×退赔被害人的经济损失;在案款冲抵退赔款,发还被害人;在案物品依法处理。

上诉人李×上诉提出:一审判决认定的部分事实不属实,其具备自首情节,在看守所期间亦有立功表现,一审判决均没有认定,且量刑过重。

上诉人李×的辩护人的辩护意见:本案系单位犯罪,一审判决没有查清非法吸收公众存款的数额,且量刑过重;上诉人李×在看守所制止重伤害案件的发生,构成立功;上诉人李×曾两次与受害人到公安机关投案,但公安机关没有受理,第三次虽没有与被害人一起前往公安机关,但上诉人李×明知被害人报警,仍在现场等待,应当视为自首;一审法院对上诉人李×具备的自首及立功的事实均没有进行核实。

上诉人徐×上诉提出:一审判决量刑过重;其在二审期间向法庭提供了涉案赃款去向的财产线索,望二审法院对其从轻处罚。

上诉人徐×的辩护人的辩护意见:上诉人徐×没有给被害人造成很大损失,社会危害较小,在共同犯罪中是从犯,又系初犯、偶犯,归案后如实供述自己罪行,有悔罪表现,且根据原判刑罚具备适用缓刑的条件,建议二审法院对上诉人徐×适用缓刑。

上诉人高×上诉提出:一审判决量刑过重。

上诉人高×的辩护人的辩护意见:一审判决认定的事实不清,证据不足,且量刑过重,另上诉人高×在犯罪过程中作用情节轻微,具备适用缓刑条件,建议二审法院依法改判或发回重审;上诉人高×的辩护人向法庭提交了劳动合同书及保密信息、不竞争协议,拟证明高×系通过正常应聘进入公司,不具备吸收公众存款的犯罪故意,且其并未直接参与吸收公众存款的犯罪活动。

原审被告人马×对原判未提出异议。

二审期间,上诉人李×及其辩护人、上诉人徐×及其辩护人及原审被告人马×均未提交新的证据;上诉人高×的辩护人向法庭提交的材料,与经一审庭审质证的证据证明的案件事实没有相关性,本院不予采信。

经本院审理查明,原判列举确认的各项证据经庭审质证属实,且证据来源及形式合法,证据内容具有客观性,证据之间具有关联性,能够证明案件事实,本院均予以确认。原判认定的事实清楚,证据确实充分,本院亦予以确认。

二审期间,根据上诉人徐×提供的线索,本院依法通过公安机关调取了北京×3公司渤海银行账户交易明细,该账户现余额为人民币339万余元;公安机关已依法冻结该账户。上诉人李×、徐×、高×、原审被告人马×及各辩护人,对以上证据没有提出异议。

对于各上诉人所提上诉理由及辩护人所提辩护意见,本院综合评判如下:

第一,现在案证据能够证明上诉人李×系经投资人举报后被查获归案,其在看守所期间制止犯罪行为发生的辩解经查证不能认定构成立功;北京×公司成立后,以非法吸收公众存款为主要活动,应当以自然人犯罪论处;原审判决根据集资参与人的陈述及相关书证综合认定了上诉人李×等人非法吸收公众存款的数额,并结合犯罪数额等情节对上诉人李×所处刑罚并无不当。故上诉人李×的上诉理由及其辩护人的辩护意见,没有事实及证据支持,不能成立,本院不予采纳。

第二,原审判决根据本案的犯罪数额及上诉人高×在共同犯罪中的作用等量刑情节,对上诉人高×依法予以减轻处罚,所处刑罚并无不当,现上诉人高×不具备再予从轻处罚及适用缓刑的量刑情节。故上诉人高×的上诉理由及其辩护人的辩护意见,没有事实及证据支持,不能成立,本院不予采纳。

本院认为,上诉人李×伙同上诉人徐×、高×及原审被告人马×等人,违反国家金融管理法律规定,向社会公众吸收资金,扰乱金融秩序,且数额巨大,其行为均已构成非法吸收公众存款罪,依法均应予以惩处。在非法吸收资金过程中,李×起主要作用,系主犯;徐×、高×及马×在共同犯罪过程中起次要、辅助作用,系从犯,且退缴部分违法所得,二审期间徐×提供财产线索挽回部分经济损失;李×、徐×、高×及马×归案后如实供述主要犯罪事实;故综合上述情节,对李×依法予以从轻处罚,对徐×、高×及马×依法予以减轻处罚,并依法对马×适用缓刑。一审法院根据上诉人李×、徐×、高×及原审被告人马×犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度所作出的判决,事实清楚,证据确实、充分,定罪和适用法律正确,审判程序合法,对李×、高×及马×量刑适当;因出现新的量刑情节,可对徐×予以减轻处罚。对于徐×所提一审判决量刑过重的上诉理由,本院酌予采纳;对其辩护人关于对徐×适用缓刑的辩护意见,没有事实及法律依据,本院不予采纳。据此,依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一款、第四款、第二十七条、第六十七条第三款、第六十一条、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、最高人民法院《关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第三条第二款及《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(二)项之规定,判决如下:

一、维持北京市朝阳区人民法院(2013)朝刑初字第1087号刑事判决主文第一项、第三项、第四项、第五项,即被告人李×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑九年,罚金人民币四十万元;被告人高×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月,罚金人民币八万元;被告人马×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年,缓刑一年,罚金人民币三万元;责令被告人李×、徐×、马×、高×退赔被害人的经济损失;在案款冲抵退赔款,发还被害人;在案物品依法处理。

二、撤销北京市朝阳区人民法院(2013)朝刑初字第1087号刑事判决主文第二项,即被告人徐×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,罚金人民币十万元。

三、上诉人徐×犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年六个月,罚金人民币八万元。

(刑期从判决执行之日起计算,判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日,即自2014年7月23日起至2016年12月15日止。罚金于本判决发生法律效力后1个月内缴纳。)

四、在案冻结之存款与北京市朝阳区人民法院(2013)朝刑初字第1087号刑事判决主文第五项合并执行,发还投资人。

本判决为终审判决。



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